國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管的指導意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2023〕1號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管，是加快轉變政府職能、提高政府監管效能的重要舉措。近年來(lái)，各地區各部門(mén)認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，著(zhù)力加強和創(chuàng )新監管，取得積極成效，但一些地區一些領(lǐng)域仍然存在監管責任不明確、協(xié)同機制不完善、風(fēng)險防范能力不強以及重復檢查、多頭執法等問(wèn)題。為進(jìn)一步加強跨部門(mén)綜合監管，維護公平有序的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)降低市場(chǎng)主體制度性交易成本，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構建新發(fā)展格局，堅持統籌發(fā)展和安全，健全監管體制機制，完善監管制度框架，創(chuàng )新監管方式方法，對涉及多個(gè)部門(mén)、管理難度大、風(fēng)險隱患突出的監管事項，建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，強化條塊結合、區域聯(lián)動(dòng)，完善協(xié)同監管機制，提升監管的精準性和有效性，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，為加快建設全國統一大市場(chǎng)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持系統觀(guān)念、統籌推進(jìn)。加強整體設計，一體推進(jìn)監管體制機制建設，統籌各類(lèi)監管資源，加快建立全方位、多層次、立體化監管體系，實(shí)現事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監管。

堅持協(xié)同聯(lián)動(dòng)、務(wù)實(shí)高效。聚焦具體監管事項，逐項理清責任鏈條，明確責任分工，加強跨部門(mén)、跨區域、跨層級業(yè)務(wù)協(xié)同，切實(shí)增強監管合力，提高綜合監管效能。

堅持問(wèn)題導向、突出重點(diǎn)。聚焦監管薄弱環(huán)節，加快完善風(fēng)險隱患突出的重點(diǎn)領(lǐng)域、新興領(lǐng)域跨部門(mén)綜合監管制度，補齊監管短板、堵塞監管漏洞，切實(shí)把該管的管好、管到位。

堅持創(chuàng )新驅動(dòng)、數字賦能。創(chuàng )新監管理念和方法，結合跨部門(mén)綜合監管事項風(fēng)險特點(diǎn)，加強信息技術(shù)運用，統籌推進(jìn)業(yè)務(wù)融合、數據融合、技術(shù)融合，實(shí)施精準有效監管。

（三）主要目標。2023年底前，建立跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項清單管理和動(dòng)態(tài)更新機制，在部分領(lǐng)域開(kāi)展跨部門(mén)綜合監管試點(diǎn)，按事項建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，完善各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的協(xié)同監管機制。到2025年，在更多領(lǐng)域、更大范圍建立健全跨部門(mén)綜合監管制度，進(jìn)一步優(yōu)化協(xié)同監管機制和方式，大幅提升發(fā)現問(wèn)題和處置風(fēng)險能力，推動(dòng)市場(chǎng)競爭更加公平有序、市場(chǎng)活力充分釋放。

二、健全跨部門(mén)綜合監管體制機制

（四）確定跨部門(mén)綜合監管事項清單。行業(yè)主管部門(mén)或法律法規規定的主管部門(mén)（以下統稱(chēng)行業(yè)主管部門(mén)）要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)梳理需實(shí)施跨部門(mén)綜合監管的重點(diǎn)事項，對食品、藥品、醫療器械、危險化學(xué)品、燃氣、特種設備、建筑工程質(zhì)量、非法金融活動(dòng)等直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全和潛在風(fēng)險大、社會(huì )風(fēng)險高的重點(diǎn)領(lǐng)域及新興領(lǐng)域中涉及多部門(mén)監管的事項，要積極開(kāi)展跨部門(mén)綜合監管。各?。ㄗ灾螀^、直轄市）要明確本地區跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項。2023年底前，各地區各部門(mén)通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統對跨部門(mén)綜合監管重點(diǎn)事項實(shí)施清單管理和動(dòng)態(tài)更新。

（五）明確跨部門(mén)綜合監管責任分工。行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)依照法律法規、“三定”規定和權責清單，逐項明確跨部門(mén)綜合監管事項責任分工。對行業(yè)主管部門(mén)不明確、監管邊界模糊、監管責任存在爭議的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式，與之相關(guān)的各部門(mén)都要主動(dòng)履職、密切配合，防止出現監管空白；同時(shí)，要按照領(lǐng)域歸口、業(yè)務(wù)相近原則和新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式的主要行為特征，會(huì )同有關(guān)方面及時(shí)對其研判定性、明確監管職責?？h級以上地方人民政府要全面落實(shí)屬地監管責任，對本地區涉及多部門(mén)監管的事項，要結合地方機構設置和監管力量配置等情況確定監管部門(mén)和職責劃分，確保事有人管、責有人負。對存在部門(mén)管轄爭議的行政執法事項，各級司法行政部門(mén)要加強協(xié)調。

（六）完善跨部門(mén)綜合監管制度規則。各地區各部門(mén)要強化監管政策的協(xié)同性、有效性和可操作性，既要防止出現監管漏洞，又要避免政策疊加造成不利影響。行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)加快推進(jìn)跨部門(mén)綜合監管制度建設，明確牽頭單位、配合單位、監管規則和標準等，完善配套監管措施；對現行監管標準不一致、相互不銜接的制度規則，要抓緊修訂完善。支持各地區實(shí)施綜合監管“一業(yè)一冊”告知制度，一類(lèi)事項制定一冊合規經(jīng)營(yíng)指南，一次性告知市場(chǎng)主體合規經(jīng)營(yíng)要求，穩定市場(chǎng)主體監管預期。

（七）健全跨部門(mén)綜合監管工作機制。行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)根據監管需要，建立健全協(xié)同高效的跨部門(mén)綜合監管工作機制，明確議事會(huì )商、情況通報等工作要求，有效整合監管資源，統籌監管政策制定，督促監管責任落實(shí)，推動(dòng)監管信息共享，組織聯(lián)合執法檢查。已建立相關(guān)工作機制的，要進(jìn)一步完善運行規則，加強業(yè)務(wù)統籌，強化跨部門(mén)綜合監管職能作用?？h級以上地方人民政府要結合區域實(shí)際，分事項建立健全相關(guān)跨部門(mén)綜合監管工作機制，加強統籌協(xié)調，推動(dòng)解決突出問(wèn)題，防范化解重大風(fēng)險。

三、完善跨部門(mén)綜合監管協(xié)同方式

（八）加強風(fēng)險隱患跨部門(mén)聯(lián)合監測。聚焦問(wèn)題多發(fā)和高風(fēng)險領(lǐng)域，構建科學(xué)高效、多部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應的風(fēng)險隱患監測預警機制，實(shí)現風(fēng)險隱患動(dòng)態(tài)監測、科學(xué)評估、精準預警和及時(shí)處置。要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”等現有信息系統，針對具體監管事項的風(fēng)險特點(diǎn)，構建跨部門(mén)聯(lián)合監測預警模型，建立健全預警指標體系和預警標準，明確預警信息推送規則，制定預警響應和處置預案。要利用信息技術(shù)手段全面提升監測感知能力，有效歸集分析相關(guān)部門(mén)監管信息，及早發(fā)現和處置各類(lèi)風(fēng)險隱患。對重大預警信息要開(kāi)展跨部門(mén)綜合研判、協(xié)同處置。

（九）開(kāi)展市場(chǎng)主體跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查。高效統籌監管執法資源，大力精簡(jiǎn)整合檢查事項，積極推行聯(lián)合抽查檢查，持續提升協(xié)同監管能力。兩個(gè)以上部門(mén)對同一監管對象實(shí)施不同行政檢查且可以同時(shí)開(kāi)展的，原則上應實(shí)行跨部門(mén)聯(lián)合檢查。開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查一般應采取“雙隨機、一公開(kāi)”監管方式，要結合監管對象信用等級和風(fēng)險分類(lèi)，不斷優(yōu)化組織方式，合理確定抽查比例、頻次和參與部門(mén)等。發(fā)現涉及行業(yè)性、區域性違法違規行為或存在普遍性、多發(fā)性問(wèn)題的，應及時(shí)組織開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合檢查或專(zhuān)項整治。

（十）推進(jìn)問(wèn)題線(xiàn)索跨部門(mén)聯(lián)合處置。不斷拓寬問(wèn)題線(xiàn)索收集渠道，通過(guò)12345政務(wù)服務(wù)便民熱線(xiàn)、全國一體化在線(xiàn)監管平臺以及行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體等多種渠道廣泛收集問(wèn)題線(xiàn)索，加強大數據分析，形成社會(huì )多元共治合力。建立健全問(wèn)題線(xiàn)索分辦、轉辦和查處工作機制，對涉及多部門(mén)監管職責的問(wèn)題線(xiàn)索，及時(shí)轉送相關(guān)部門(mén)協(xié)同開(kāi)展核查，依法依規進(jìn)行處理，既要做到應查必查、有效處置，又要防止多頭檢查、重復處罰。各部門(mén)在工作中發(fā)現屬于其他部門(mén)監管職責的違法違規行為，要及時(shí)將線(xiàn)索等推送給相關(guān)部門(mén)，相關(guān)部門(mén)要及時(shí)進(jìn)行調查處理。

（十一）積極開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合信用監管。根據跨部門(mén)綜合監管對象的屬性和風(fēng)險特點(diǎn)，積極探索符合行業(yè)監管需要的信用監管模式，充分發(fā)揮信用監管在配置監管資源、防范化解風(fēng)險等方面的重要作用。行業(yè)主管部門(mén)要會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)建立健全跨部門(mén)綜合監管事項信用評價(jià)指標體系，明確分級分類(lèi)標準及相應的協(xié)同監管措施。相關(guān)部門(mén)在注冊登記、資質(zhì)審核、日常監管、公共服務(wù)、執法辦案過(guò)程中，要準確、全面記錄市場(chǎng)主體信用行為，及時(shí)歸集共享信用信息。發(fā)現存在違法失信行為的，要及時(shí)通報相關(guān)部門(mén)，依法開(kāi)展失信懲戒。

四、提升跨部門(mén)綜合監管聯(lián)動(dòng)效能

（十二）加強部門(mén)與地方監管聯(lián)動(dòng)。各部門(mén)制定監管政策要充分聽(tīng)取地方的意見(jiàn)建議；加強對地方的業(yè)務(wù)指導，全面研判風(fēng)險隱患，督促相關(guān)地區彌補監管短板；建立監管資源統籌調配機制，對需要調用異地監管執法資源處置違法違規問(wèn)題以及有關(guān)地區提出監管協(xié)助需要的，及時(shí)協(xié)調開(kāi)展跨區域監管執法。垂直管理部門(mén)要加強與地方政府之間的信息共享和執法協(xié)作。各地區要加強與相關(guān)部門(mén)的溝通聯(lián)系，及時(shí)分析本地區監管突出問(wèn)題，對本地區跨部門(mén)綜合監管事項實(shí)施有效監管；有效整合監管資源，及時(shí)共享監管信息，支持和配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展跨區域、跨層級監管工作。

（十三）加強跨區域監管聯(lián)動(dòng)。針對跨部門(mén)綜合監管涉及的跨區域監管缺位、管轄爭議、執法辦案困難等問(wèn)題，建立健全源頭追溯、信息共享、線(xiàn)索移送、聯(lián)合調查、執法聯(lián)動(dòng)、執法互認等機制。加快推進(jìn)食品安全、道路運輸安全、知識產(chǎn)權保護、資質(zhì)資格認定、商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等跨區域監管協(xié)作，切實(shí)加強大氣污染、水污染、固體廢物轉移等跨區域聯(lián)防聯(lián)治。鼓勵跨行政區域按規定聯(lián)合發(fā)布統一監管政策法規及區域性地方標準，加強調查取證和案件處置合作，京津冀、長(cháng)三角、粵港澳大灣區、成渝等地區要積極探索創(chuàng )新聯(lián)合監管模式。

（十四）加強行政執法與刑事司法聯(lián)動(dòng)。行政執法機關(guān)要與司法機關(guān)加強信息共享、線(xiàn)索移送、聯(lián)合調查等方面協(xié)調配合，建立健全行刑銜接機制。根據不同領(lǐng)域監管實(shí)際需要，完善案件移送、雙向咨詢(xún)、情況通報、信息共享、檢驗鑒定結果互認等機制。行政執法機關(guān)在依法查處違法行為過(guò)程中發(fā)現涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責任的，應及時(shí)移送有關(guān)機關(guān)處理；存在暴力抗法等情形的，可商請有關(guān)機關(guān)協(xié)助調查處理。有關(guān)機關(guān)立案后提請行政執法機關(guān)作出檢驗、鑒定、認定和涉案物品保存、銷(xiāo)毀、處置等協(xié)助的，行政執法機關(guān)要積極配合。

五、加強跨部門(mén)綜合監管支撐能力建設

（十五）提升監管信息化建設水平。各地區各有關(guān)部門(mén)要依托全國一體化在線(xiàn)監管平臺或現有信息化系統建設跨部門(mén)綜合監管業(yè)務(wù)支撐模塊，開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)協(xié)同、資源共享的跨部門(mén)綜合監管應用場(chǎng)景，完善監管事項清單管理、信息共享、監測預警、分析評估、證據互認、聯(lián)合檢查等相關(guān)功能。做好相關(guān)監管系統與全國一體化在線(xiàn)監管平臺、全國行政執法綜合管理監督信息系統等互聯(lián)對接，統一接口標準。加快大數據、人工智能、物聯(lián)感知、區塊鏈等技術(shù)應用，積極開(kāi)展以部門(mén)協(xié)同遠程監管、移動(dòng)監管、預警防控等為特征的非現場(chǎng)監管，通過(guò)多維數據關(guān)聯(lián)分析，快速有效協(xié)同處置問(wèn)題，提升跨部門(mén)綜合監管智能化水平。

（十六）大力推進(jìn)監管信息互通共享。各地區各部門(mén)要著(zhù)力打通數據壁壘，以跨部門(mén)、跨區域、跨層級數據互通共享支撐跨部門(mén)綜合監管。依托已有政務(wù)數據共享交換平臺做好與自然人、法人、空間地理、電子證照、公共信用、監管行為等信息庫的對接聯(lián)通，按跨部門(mén)綜合監管業(yè)務(wù)場(chǎng)景需要共享本地區本領(lǐng)域審批和監管數據，明確數據回流和交換規則，確保數據歸集規范有序、使用安全高效。相關(guān)部門(mén)要結合跨部門(mén)綜合監管具體事項風(fēng)險監測、協(xié)同執法等業(yè)務(wù)需求，明確信息共享的范圍、方式、程序、時(shí)限、頻次和保密要求等。

六、保障措施

（十七）加強組織實(shí)施。各地區各部門(mén)要切實(shí)提高政治站位，把堅持和加強黨的領(lǐng)導貫穿到跨部門(mén)綜合監管全過(guò)程各方面。要加強統籌協(xié)調，明確工作重點(diǎn)，細化落實(shí)措施，確保取得實(shí)效。對監管不力、執法缺位、推諉扯皮的，要依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。國務(wù)院辦公廳要加強督促指導，推動(dòng)跨部門(mén)綜合監管各項任務(wù)落實(shí)到位。

（十八）開(kāi)展試點(diǎn)示范。支持有關(guān)地區和部門(mén)在成品油流通、自建房安全、單用途預付卡等領(lǐng)域開(kāi)展跨部門(mén)綜合監管試點(diǎn)，完善跨部門(mén)綜合監管體制機制、創(chuàng )新方式方法、補齊短板漏洞。鼓勵有條件的地區積極推進(jìn)“綜合監管一件事”、“綜合查一次”等改革。要及時(shí)總結推廣典型經(jīng)驗做法，不斷擴大改革成效。

（十九）提升監管能力。根據跨部門(mén)綜合監管需要，有針對性地開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓，做好人員、技術(shù)、設備、經(jīng)費等保障。深入推進(jìn)綜合行政執法改革，加強“一專(zhuān)多能”的綜合執法隊伍建設，推進(jìn)行政審批、日常監管與綜合執法銜接，提升跨部門(mén)執法協(xié)作能力；支持有條件的鄉鎮（街道）整合執法資源、充實(shí)執法力量，提升依法履職能力。

國務(wù)院辦公廳

2023年1月13日